Управление рисками

Управление рисками ДТЭК осуществляет в рамках комплексной системы управления рисками. Она направлена на выявление, прогнозирование, оценку и сведение к минимуму потенциально неблагоприятных событий, которые могут негативно отразиться на достижении целей компании.

Процессы управления рисками действуют на всех уровнях управления и во всех сферах деятельности ДТЭК. Ключевые решения относительно приемлемых уровней риска и мероприятий по их снижению принимаются Правлением по рекомендации Комитета по рискам, созданного в 2009 году.

Для выявления и минимизации каждой группы рисков в ДТЭК принята следующая процедура:

  • создание рабочих групп с участием экспертов во всех профильных областях;
  • выявление рисков на основании поставленных целей и фактически существующих процессов;
  • оценка подверженности рискам;
  • ранжирование рисков на базе оценки;
  • разработка точек и методов внутреннего контроля для предотвращения наступления рисковых событий, а также мероприятий по снижению подверженности рискам;
  • выбор и осуществление наиболее эффективных мероприятий;
  • мониторинг эффективности мероприятий и общего профиля риска Компании.
Текущие, операционные и процессные риски

ДТЭК уделяет особое внимание рискам, связанным с достижением годовых запланированных ключевых показателей, операционными процессами по различным направлениям деятельности, безопасностью активов ДТЭК, а также рискам на уровне бизнес-процессов.

В компании внедрен процесс выявления, оценки, управления и мониторинга рисков в рамках годового планирования, соответствующая система отчетности. Реализуются программы по снижению операционных расходов и повышению эффективности производственных процессов, разработаны планы ликвидации аварийных ситуаций на предприятиях. Ведётся активная совместная работа функций Управления рисками и Внутреннего контроля, Внутреннего аудита и Безопасности по совершенствованию системы риск-менеджмента. Для снижения подверженности Компании данной группе рисков ДТЭК, среди прочего, активно использует страхование.

Рыночные риски

Компания ДТЭК подвержена изменениям рыночных цен на уголь и электроэнергию, поставляемую на оптовый рынок. Снижение рыночных рисков осуществляется посредством изменения структуры сбыта и расширения рынков реализации угля и электроэнергии. Минимизирующим риски фактором также является сама вертикальная структура бизнеса ДТЭК. Для управления рыночными рисками созданы несколько рабочих групп на уровне топ-менеджмента и среднего управленческого звена.

Стратегические риски

В Компании внедряется процесс выявления, оценки и управления стратегическими рисками, в том числе, такими группами, как:

Финансовые риски

Наиболее значимыми в этой группе рисками являются риск ликвидности, валютные риски и риски инвестиционных проектов. В их отношении реализуется несколько инициатив.

Действующая политика по созданию и отслеживанию лимитов на контрагентов позволяет минимизировать риски, связанные с неплатежами. Принимаются меры для снижения подверженности валютным рискам: частичное фондирование, максимизация количества договоров с фиксированной ценой и другие.

Кроме того, ДТЭК по-прежнему управляет на уровне каждого предприятия рисками неплатежей, формирует соответствующие резервы на обесценение, централизованно управляет процессом привлечения заемных средств и портфелем заимствований, ведет работу по диверсификации источников и валюты поступлений путем выхода на международные рынки.

В Компании внедрен процесс выявления и оценки рисков важнейших инвестиционных проектов, который подразумевает сбор экспертного мнения и статистики по подверженности и фактической истории реализации рисков и математической оценки риска, присущего тому или иному проекту.

Регуляторные риски

Поскольку ценообразование на рынках угля и электроэнергии в Украине регулируется государством, ДТЭК подвержен рискам, связанным с изменениями законодательства и регуляторной политики. В компании создана рабочая группа на уровне топ-менеджмента, отлажен процесс реагирования, ведётся мониторинг подверженности данным видам риска.

Риски соответствия нормативным требованиям (комплаенс)

Данная группа рисков тесно связана с регуляторными рисками. В ДТЭК разработан план, в рамках которого выявляется подверженность компании рискам комплаенс. Прорабатываются системы контроля и отчетности в каждой области, где компания должна соответствовать нормативным требованиям. Создана отдельное подразделение Комлаенс в Компании, призванное организовать и поддерживать процесс комплаенс.

Экологические риски

Одной из важнейших стратегических задач ДТЭК является управление экологическими рисками и соответствие всем требованиям и рекомендациям законодательства в данной сфере. Специальная рабочая группа занимается внедрением системного подхода к выявлению и оценке экологических рисков ДТЭК. В настоящий момент наиболее существенные риски данной группы выявлены и оценены, запущен процесс разработки мероприятий по снижению подверженности им.

Риски информационных технологий

В настоящее время в компании идет построение централизованной системы управления IT-инфраструктурой и сервисами. В ходе реализации данного проекта была разработана методика расчета стоимости потерь из-за сбоев в работе IT-сервисов. Мониторинг и контроль рисков информационных технологий осуществляется как на уровне управленческих процедур, так и на технологическом уровне.

Репутационные риски

Управление данной группой рисков сосредоточено в рамках действующей рабочей группы на уровне высшего менеджмента ДТЭК. В компании реализуется ряд инициатив по внутреннему и внешнему PR, а также управлению информационной безопасностью. Снижению репутационных рисков способствует принятый в 2009 году Кодекс корпоративной этики.